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序号
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权力事项
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廉政风险 点数量
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表现形式
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等级
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防控措施
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责任人
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1
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代理记账机构设立审批
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3
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受理环节故意设置受理障碍或不符合条件的予以受理，索要一定的好处。
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中
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1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，增强工作人员廉政意识。
2.建立健全管理制度，认真执行《行政许可法》、《代理记账管理办法》，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。
3.加强办文情况的监督检查。
4.及时公示办理情况，主动接受监督。
5.定期开展监督检查，评估审批过程的科学合理性。
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会计股的负责人
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审查环节收受当事人钱物，影响审查的科学合理性。
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中
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会计股的负责人、分管领导
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决定环节消极处理或故意提出不合理要求，向当事人暗示或直接提出谋私要求。
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高
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会计股的负责人、分管领导、主要领导
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2
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对违反会计资料管理使用有关规定的处罚
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4
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立案阶段，发现违法事实而不立案，向企业和个人索要好处。
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高
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1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，增强工作人员廉政意识。
2.认真执行《中华人民共和国行政处罚法》、《财政违法行为处罚处分条例》、《安徽省财政监督条例》等财经法规，做到有法必依、执法必严、违法必究。
3.强化内部制度建设、内部监督与职责分工、内部分工职责相互制衡，做到环环相扣，确保不履职行为能及时发现，及时纠正。
4.规范自由裁量权，确保执法的适度.
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业务科室的负责人、分管领导、主要领导
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调查取证阶段，收受企业和个人钱物，不按执法程序执行、不履行职责。
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中
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业务科室的负责人
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处罚通知阶段不告知被处罚对象。
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中
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业务科室的负责人、分管领导
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处罚阶段收受企业和个人钱物，不履行职责。
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高
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业务科室的负责人、分管领导、主要领导
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3
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对企业编制、对外提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的处罚
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4
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立案阶段，发现违法事实而不立案，向企业和个人索要好处。
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高
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1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，增强工作人员廉政意识。
2.认真执行《中华人民共和国行政处罚法》、《财政违法行为处罚处分条例》、《安徽省财政监督条例》等财经法规，做到有法必依、执法必严、违法必究。
3.强化内部制度建设、内部监督与职责分工、内部分工职责相互制衡，做到环环相扣，确保不履职行为能及时发现，及时纠正。
4.规范自由裁量权，确保执法的适度.
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业务科室的负责人、分管领导、主要领导
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调查取证阶段，收受企业和个人钱物，不按执法程序执行、不履行职责。
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中
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业务科室的负责人
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处罚通知阶段不告知被处罚对象。
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中
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业务科室的负责人、分管领导
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处罚阶段收受企业和个人钱物，不履行职责。
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高
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业务科室的负责人、分管领导、主要领导
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4
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对单位和个人违反国家有关投资建设项目规定的处罚
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4
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立案阶段，发现违法事实而不立案，向单位和个人索要好处。
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高
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1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，增强工作人员廉政意识。
2.认真执行《中华人民共和国行政处罚法》、《财政违法行为处罚处分条例》、《安徽省财政监督条例》等财经法规，做到有法必依、执法必严、违法必究。
3.强化内部制度建设、内部监督与职责分工、内部分工职责相互制衡，做到环环相扣，确保不履职行为能及时发现，及时纠正。
4.规范自由裁量权，确保执法的适度.
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业务科室的负责人、分管领导、主要领导
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调查取证阶段，收受单位和个人钱物，不按执法程序执行、不履行职责。
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中
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业务科室的负责人
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处罚通知阶段不告知被处罚对象。
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中
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业务科室的负责人、分管领导
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处罚阶段收受单位和个人钱物，不履行职责。
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中
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业务科室的负责人
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5
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对企业和个人不缴或者少缴财政收入行为的处罚
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4
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立案阶段，发现违法事实而不立案，向单位和个人索要好处。
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高
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1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，增强工作人员廉政意识。
2.认真执行《中华人民共和国行政处罚法》、《财政违法行为处罚处分条例》、《安徽省财政监督条例》等财经法规，做到有法必依、执法必严、违法必究。
3.强化内部制度建设、内部监督与职责分工、内部分工职责相互制衡，做到环环相扣，确保不履职行为能及时发现，及时纠正。
4.规范自由裁量权，确保执法的适度.
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业务科室的负责人、分管领导、主要领导
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调查取证阶段，收受单位和个人钱物，不按执法程序执行、不履行职责。
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中
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业务科室的负责人
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处罚通知阶段不告知被处罚对象。
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中
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业务科室的负责人、分管领导
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处罚阶段收受单位和个人钱物，不履行职责。
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中
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业务科室的负责人
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6
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对企业和个人违反规定使用、骗取有关资金的处罚
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4
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立案阶段，发现违法事实而不立案，向单位和个人索要好处。
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高
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1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，增强工作人员廉政意识。
2.认真执行《中华人民共和国行政处罚法》、《财政违法行为处罚处分条例》、《安徽省财政监督条例》等财经法规，做到有法必依、执法必严、违法必究。
3.强化内部制度建设、内部监督与职责分工、内部分工职责相互制衡，做到环环相扣，确保不履职行为能及时发现，及时纠正。
4.规范自由裁量权，确保执法的适度.
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业务科室的负责人、分管领导、主要领导
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调查取证阶段，收受单位和个人钱物，不按执法程序执行、不履行职责。
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中
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业务科室的负责人
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处罚通知阶段不告知被处罚对象。
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中
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业务科室的负责人、分管领导
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处罚阶段收受单位和个人钱物，不履行职责。
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中
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业务科室的负责人
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7
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对单位和个人违反财政收入票据管理规定的处罚
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4
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立案阶段，发现违法事实而不立案，向单位和个人索要好处。
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中
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1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，增强工作人员廉政意识。
2.认真执行《中华人民共和国行政处罚法》、《财政违法行为处罚处分条例》、《安徽省财政监督条例》等财经法规，做到有法必依、执法必严、违法必究。
3.强化内部制度建设、内部监督与职责分工、内部分工职责相互制衡，做到环环相扣，确保不履职行为能及时发现，及时纠正。
4.规范自由裁量权，确保执法的适度.
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业务科室的负责人、分管领导、主要领导
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调查取证阶段，收受单位和个人钱物，不按执法程序执行、不履行职责。
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中
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业务科室的负责人
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处罚通知阶段不告知被处罚对象。
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中
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业务科室的负责人、分管领导
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处罚阶段收受单位和个人钱物，不履行职责。
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中
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业务科室的负责人
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8
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对单位和个人违反财务管理的规定，私存私放财政资金或者其他公款的处罚
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4
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立案阶段，发现违法事实而不立案，向单位和个人索要好处。
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高
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1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，增强工作人员廉政意识。
2.认真执行《中华人民共和国行政处罚法》、《财政违法行为处罚处分条例》、《安徽省财政监督条例》等财经法规，做到有法必依、执法必严、违法必究。
3.强化内部制度建设、内部监督与职责分工、内部分工职责相互制衡，做到环环相扣，确保不履职行为能及时发现。
4.规范自由裁量权，确保执法的适度。
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业务科室的负责人、分管领导、主要领导
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|
调查取证阶段，收受单位和个人钱物，不按执法程序执行、不履行职责。
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中
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业务科室的负责人
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处罚通知阶段不告知被处罚对象。
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中
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业务科室的负责人、分管领导
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处罚阶段收受单位和个人钱物，不履行职责。
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高
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业务科室的负责人、分管领导、主要领导
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9
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对采购代理机构、供应商违反政府采购法律法规有关规定的处罚
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3
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在受理环节，为谋求私利，故意设置受理障碍，或受理不符合条件的投诉举报。
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中
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1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，增强工作人员廉政意识。 2.严格执行《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国政府采购法实施条例》等法律法规，在投诉处理过程中，严格法律法规办事，不讲私情，不谋私利。
3.严格履行调查程序，杜绝与供应商私下接触，发现问题，及时向当事人查证，并向领导及时汇报。
4.以事实为依据，依法公布行政处罚决定，主动接受社会监督。
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采购中心的负责人
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在调查环节，收受当事人财物，影响投诉调查的合法、公正、公平。
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中
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采购中心的负责人、分管领导
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在处理环节，提出不合理要求，收受当事人钱物。
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高
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采购中心的负责人、分管领导、主要领导
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11
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政府采购供应商投诉处理
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3
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在受理环节，为谋求私利，故意设置受理障碍，或受理不符合条件的投诉。
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中
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1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，增强工作人员廉政意识。
2.严格执行《中华人民共和国政府采购法》、《政府采购供应商投诉处理办法》，在投诉处理过程中，严格法律法规办事，不讲私情，不谋私利。
3.严格履行调查程序，杜绝与供应商私下接触，发现问题，及时向当事人查证，并向领导及时汇报。
4.以事实为依据，依法公布投诉处理决定，主动接受社会监督。
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采购中心的负责人
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在调查环节，收受当事人财物，影响投诉调查的合法、公正、公平。
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中
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采购中心的负责人、分管领导
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在处理环节，提出不合理要求，收受当事人钱物。
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高
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采购中心的负责人、分管领导、主要领导
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旌德县财政局
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