| 索引号： | 11341730MB1915616K/202012-00063 | 组配分类： | 权责清单和动态调整情况 |
| 发布机构： | 旌德县应急管理局 | 主题分类： | 综合政务 |
| 名称： | 旌德县应急局权力事项廉政风险点一览表 | 文号： | 无 |
| 生成日期： | 2020-12-28 | 发布日期： | 2020-12-28 |
| 索引号： | 11341730MB1915616K/202012-00063 |
| 组配分类： | 权责清单和动态调整情况 |
| 发布机构： | 旌德县应急管理局 |
| 主题分类： | 综合政务 |
| 名称： | 旌德县应急局权力事项廉政风险点一览表 |
| 文号： | 无 |
| 生成日期： | 2020-12-28 |
| 发布日期： | 2020-12-28 |
| 序号 | 权力事项 | 廉政风险点数量 | 表现形式 | 等级 | 防控措施 | 责任人 |
| 1 | 危险化学品经营许可证核发 | 3 | 形式审查、受理环节中审查不严，在审查过程中可能收受红包、礼品或接受影响公务活动的请吃、请喝、请玩等导致审查失误； | 低 | 1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习.2.一次性告知材料齐全.3.严格按照《安全生产法》、《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）、《危险化学品建设项目安全监督管理办法》（国家安监总局45号令）、《关于调整危险化学品安全生产许可证委托审查颁发范围和危险化学品建设项目安全审查权限的通知》（皖安监三〔2015〕11号）等规定的条件和程序办理。4.采取定期抽查、集体评议的方法，发现并纠正审批承办过程中存在的问题。5.完善监督管理程序，严格把关。6.加强核审人员的思想教育工作，职业道德教育工作， 增强审核人员的岗位责任意识。7.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。经局主要领导及分管领导同意后，随机邀请3—5名专家进行报告审查，要求企业有关负责人亲自与会.8.审查会应在规定时间（7个工作日）内组织进行，需现场核查的，由分管领导、股长带队现场核查验收建设工程（安全设施）建设情况，审查意见及时反馈企业整改。 | 行政审批股承办人 |
| 承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，受人情关系干扰，或收受申报企业好处，对企业提交的材料不按规定程序办理；可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。 | 低 | 危化股承办人 | ||||
| 审查环节违规审查，徇私谋利，资料不全即转报；需现场审查的，不到现场审查，或发现不合格项，刻意隐瞒，仍同意提请上会决定，违背民主集中制原则，违法违规决定。 | 高 | 危化股负责人及分管领导 | ||||
| 2 | 烟花爆竹经营（零售）许可审批 | 2 | 形式审查、受理环节中审查不严，在审查过程中可能收受红包、礼品或接受影响公务活动的请吃、请喝、请玩等导致审查失误； | 低 | 1.严格执行《烟花爆竹安全管理条例》、《烟花爆竹经营许可实施办法》，规范审查程序。2.采取定期抽查、集体评议的方法，发现并纠正审批承办过程中存在的问题。3.完善监督管理程序，严格把关。4.加强核审人员的思想教育工作，职业道德教育工作， 增强审核人员的岗位责任意识。5.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。经局主要领导及分管领导同意后，随机邀请3—5名专家进行报告审查，要求企业有关负责人亲自与会.6.审查会应在规定时间（7个工作日）内组织进行，需现场核查的，由分管领导、股长带队现场核查验收建设工程（安全设施）建设情况，审查意见及时反馈企业整改。 | 行政审批股承办人 |
| 因人情关，对经营企业改扩建项目审查过程中易出现把关不严、审查不细的现象。 | 低 | 危化股负责人 | ||||
| 因老熟人，彼此了解，可能导致材料把关不严，简化工作流程，较少审批环节现象的发生 | 低 | 危化股承办人 | ||||
| 3 | 建设项目安全设施三同时审查 | 2 | 办公期间存在脱岗或串岗行为；业务技能不熟，不能快速准确进行审查；形式审查、受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；受理、办理情况并及时通知申请人；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。 | 低 | 1.加强学习；2.严格按照《安全生产法》等法律法规和规章规定的条件和程序办理；3.设计审查由分管领导带队进行，特殊情况报请分管领导同意；4.按规定请3-5名专家参加审查，企业按专家意见落实后方可进行批复；5.审查在规定的时间内进行；6.审查意见及时反馈企业整改，企业对反馈的问题补正后科室对照专家意见审查，确经整改的拟文报请分管领导审签后印发批复，未全部整改的及时退回企业补正后再拟文报分管领导审签和印发批复。 | 行政审批股承办人 |
| 不按规定时间组织专家审查；收受企业好处；审查把关不严，对未按审查意见修改的补正材料同意拟文批复；对补正材料存在的问题不能一次性书面告知。 | 高 | 综合股、矿山股、危化股承办人 | ||||
| 4 | 对危险化学品生产、储存、经营、使用单位违反安全管理规定的处罚 | 4 | 立案风险：执法过程中存在吃、拿、卡、要；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督，完善案件督察督办机制；3、从事执法、监管工作的人员要强化责任心。 | 危化股承办人 |
| 调查风险：以把关为由，故意刁难办案人员，拖 延法定时限，调查取证时接受请托，谋取不正当利益，办理人情案。 | 高 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；3、加强制度建设，强化责任意识；4、加强核审人员的业务学习，提高核审人员的业务水平。 | 危化股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、人情执法，随意行使裁量权。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度，健全案件核审监管制度；3、完善案件核审制约机制，推行“会审制”、“合议制”、“回访制”； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。 | 低 | 1、强化廉政宣传教育，突出针对性和实效性。2、加强政务公开；3、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；4、健全信访投诉举报受理制度，广泛接受群众监督；5、建立案件台帐，定期进行检查。 | 危化股承办人 | |||
| 5 | 对烟花爆竹生产、经营、批发和零售经营者违反安全管理的处罚 | 5 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 危化股承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 危化股负责人、承办人 | |||
| 告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 | 低 | 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。 | 危化股承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 危化股承办人 | |||
| 6 | 对易制毒化学品生产、经营、购买、运输或者进口、出口、单位违反安全管理规定的处罚 | 4 | 立案风险：执法过程中存在吃、拿、卡、要；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督，完善案件督察督办机制；3、从事执法、监管工作的人员要强化责任心。 | 危化股承办人 |
| 调查风险：以把关为由，故意刁难办案人员，拖 延法定时限，调查取证时接受请托，谋取不正当利益，办理人情案。 | 高 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；3、加强制度建设，强化责任意识；4、加强核审人员的业务学习，提高核审人员的业务水平。 | 危化股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、人情执法，随意行使裁量权。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度，健全案件核审监管制度；3、完善案件核审制约机制，推行“会审制”、“合议制”、“回访制”； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。 | 低 | 1、强化廉政宣传教育，突出针对性和实效性。2、加强政务公开；3、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；4、健全信访投诉举报受理制度，广泛接受群众监督；5、建立案件台帐，定期进行检查。 | 危化股承办人 | |||
| 7 | 对生产经营单位违规从事易燃、易爆、有毒、有害等危险物品生产经营活动的处罚 | 4 | 立案风险：执法过程中存在吃、拿、卡、要；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督，完善案件督察督办机制；3、从事执法、监管工作的人员要强化责任心。 | 危化股承办人 |
| 调查风险：以把关为由，故意刁难办案人员，拖 延法定时限，调查取证时接受请托，谋取不正当利益，办理人情案。 | 高 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；3、加强制度建设，强化责任意识；4、加强核审人员的业务学习，提高核审人员的业务水平。 | 危化股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、人情执法，随意行使裁量权。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度，健全案件核审监管制度；3、完善案件核审制约机制，推行“会审制”、“合议制”、“回访制”； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。 | 低 | 1、强化廉政宣传教育，突出针对性和实效性。2、加强政务公开；3、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；4、健全信访投诉举报受理制度，广泛接受群众监督；5、建立案件台帐，定期进行检查。 | 危化股承办人 | |||
| 8 | 对矿山、建筑施工、交通运输单位以及危险物品的生产经营单位未按时、足额存储安全生产风险抵押金的处罚 | 4 | 立案风险：收受当事人好处，拖延立案，有案不立。玩忽职守，勉强立案。 | 中 | 1、实行廉政、勤政承诺； 2、内部监督检查，对查处案件台帐定期进行检查； 3、纪检跟踪督察，举报投诉受理。 | 综合股承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证。隐瞒。擅改调查结果。把关不严、事实不清、证据不足。 | 高 | 1、服务承诺，回避制度；2、内部监督检查，复查复审；3、纪检跟踪督察，受理举报；4、健全办案管理制度。 | 综合股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算；4、随意行使自由裁量权。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通，随意从轻或减轻处罚；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、严格按规定进行执法； 2、严格执行财务管理规定； 3、执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督察制度； 4、严格执行行政责任追究制度;5、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；6、加强政务公开，加强对台帐检查。 | 综合股承办人 | |||
| 9 | 对生产经营单位违反建设项目安全实施监管规定的处罚 | 4 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 相关股室承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 相关股室负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 相关股室承办人 | |||
| 10 | 对危险化学品单位未按规定对重大危险源进行安全管理的处罚 | 4 | 立案风险：徇私舞弊，收受钱财，应立案不立案；玩忽职守，把关不严，不能立案的立案；超越职权，擅自销案或不予立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；4、公开、公正、透明执法。 | 危化股承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 危化股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、随意行使自由裁量权；4、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、加强电子台账监管； 2、严格层级审批制度。控制细化自有裁量权； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、建立问责机制，对违反规定的人员严肃处理。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.无故拖延案件办理，不履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致；4、结案没有按程序审批。 | 低 | 1、加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度，进行跟踪回访，督促工作人员按照时限办结案件；4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 危化股承办人 | |||
| 11 | 对出具虚假证明的危险化学品重大危险源检测、检验、安全评价工作机构及有关责任人的处罚 | 4 | 立案风险：徇私舞弊，收受钱财，应立案不立案；玩忽职守，把关不严，不能立案的立案；超越职权，擅自销案或不予立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；4、公开、公正、透明执法。 | 危化股承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 危化股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、随意行使自由裁量权；4、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、加强电子台账监管； 2、严格层级审批制度。控制细化自有裁量权； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、建立问责机制，对违反规定的人员严肃处理。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.无故拖延案件办理，不履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致；4、结案没有按程序审批。 | 低 | 1、加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度，进行跟踪回访，督促工作人员按照时限办结案件；4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 危化股承办人 | |||
| 12 | 对建设单位违反建设项目安全审查、安全设施竣工检验检测和试生产（使用）有关规定的处罚 | 4 | 立案风险：执法过程中存在吃、拿、卡、要；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督，完善案件督察督办机制；3、从事执法、监管工作的人员要强化责任心。 | 相关股室承办人 |
| 调查风险：以把关为由，故意刁难办案人员，拖 延法定时限，调查取证时接受请托，谋取不正当利益，办理人情案。 | 高 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；3、加强制度建设，强化责任意识；4、加强核审人员的业务学习，提高核审人员的业务水平。 | 相关股室负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、人情执法，随意行使裁量权。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度，健全案件核审监管制度；3、完善案件核审制约机制，推行“会审制”、“合议制”、“回访制”； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。 | 低 | 1、强化廉政宣传教育，突出针对性和实效性。2、加强政务公开；3、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；4、健全信访投诉举报受理制度，广泛接受群众监督；5、建立案件台帐，定期进行检查。 | 相关股室承办人 | |||
| 13 | 对危险化学品登记企业违反危险化学品登记管理规定的处罚 | 4 | 立案风险：执法过程中存在吃、拿、卡、要；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督，完善案件督察督办机制；3、从事执法、监管工作的人员要强化责任心。 | 危化股承办人 |
| 调查风险：以把关为由，故意刁难办案人员，拖 延法定时限，调查取证时接受请托，谋取不正当利益，办理人情案。 | 高 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；3、加强制度建设，强化责任意识；4、加强核审人员的业务学习，提高核审人员的业务水平。 | 危化股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、人情执法，随意行使裁量权。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度，健全案件核审监管制度；3、完善案件核审制约机制，推行“会审制”、“合议制”、“回访制”； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。 | 低 | 1、强化廉政宣传教育，突出针对性和实效性。2、加强政务公开；3、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；4、健全信访投诉举报受理制度，广泛接受群众监督；5、建立案件台帐，定期进行检查。 | 危化股承办人 | |||
| 14 | 对带有储存设施的企业违反危险化学品包储存管理规定和标准的处罚 | 4 | 立案风险：执法过程中存在吃、拿、卡、要；案件受理不及时，徇私舞弊，把关不严，故意设置障碍，伪造证据，造成应立案不立案或随意立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督，完善案件督察督办机制；3、从事执法、监管工作的人员要强化责任心。 | 危化股承办人 |
| 调查风险：以把关为由，故意刁难办案人员，拖 延法定时限，调查取证时接受请托，谋取不正当利益，办理人情案。 | 高 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；3、加强制度建设，强化责任意识；4、加强核审人员的业务学习，提高核审人员的业务水平。 | 危化股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、人情执法，随意行使裁量权。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度，健全案件核审监管制度；3、完善案件核审制约机制，推行“会审制”、“合议制”、“回访制”； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不按时履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.擅自处理，以收代罚，不按程序办案，接受被处罚对象吃请或谋取私利。 | 低 | 1、强化廉政宣传教育，突出针对性和实效性。2、加强政务公开；3、对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；4、健全信访投诉举报受理制度，广泛接受群众监督；5、建立案件台帐，定期进行检查。 | 危化股承办人 | |||
| 15 | 对已取得或未取得危险化学品经营许可证的企业违反危险化学品经营许可管理规定的处罚 | 4 | 立案风险：徇私舞弊，收受钱财，应立案不立案；玩忽职守，把关不严，不能立案的立案；超越职权，擅自销案或不予立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；4、公开、公正、透明执法。 | 危化股承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 危化股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、随意行使自由裁量权；4、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、加强电子台账监管； 2、严格层级审批制度。控制细化自有裁量权； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、建立问责机制，对违反规定的人员严肃处理。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.无故拖延案件办理，不履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致；4、结案没有按程序审批。 | 低 | 1、加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度，进行跟踪回访，督促工作人员按照时限办结案件；4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 危化股承办人 | |||
| 16 | 对企业违反危险化学品安全使用许可证管理规定的处罚。 | 4 | 立案风险：徇私舞弊，收受钱财，应立案不立案；玩忽职守，把关不严，不能立案的立案；超越职权，擅自销案或不予立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；4、公开、公正、透明执法。 | 危化股承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 危化股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、随意行使自由裁量权；4、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、加强电子台账监管； 2、严格层级审批制度。控制细化自有裁量权； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、建立问责机制，对违反规定的人员严肃处理。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.无故拖延案件办理，不履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致；4、结案没有按程序审批。 | 低 | 1、加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度，进行跟踪回访，督促工作人员按照时限办结案件；4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 危化股承办人 | |||
| 17 | 对化学品单位和鉴定机构违反化学品物理危险性鉴定与分类管理规定的处罚。 | 4 | 立案风险：徇私舞弊，收受钱财，应立案不立案；玩忽职守，把关不严，不能立案的立案；超越职权，擅自销案或不予立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；4、公开、公正、透明执法。 | 危化股承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 危化股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、随意行使自由裁量权；4、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、加强电子台账监管； 2、严格层级审批制度。控制细化自有裁量权； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、建立问责机制，对违反规定的人员严肃处理。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.无故拖延案件办理，不履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致；4、结案没有按程序审批。 | 低 | 1、加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度，进行跟踪回访，督促工作人员按照时限办结案件；4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 危化股承办人 | |||
| 18 | 对违反安全评价、认证、检测、检验相关管理规定的处罚 | 4 | 立案风险：收受当事人好处，拖延立案，有案不立。玩忽职守，勉强立案。 | 中 | 1、实行廉政、勤政承诺； 2、内部监督检查，对查处案件台帐定期进行检查； 3、纪检跟踪督察，举报投诉受理。 | 相关股室承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证。隐瞒。擅改调查结果。把关不严、事实不清、证据不足。 | 高 | 1、服务承诺，回避制度；2、内部监督检查，复查复审；3、纪检跟踪督察，受理举报；4、健全办案管理制度。 | 相关股室负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算；4、随意行使自由裁量权。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通，随意从轻或减轻处罚；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、严格按规定进行执法； 2、严格执行财务管理规定； 3、执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督察制度； 4、严格执行行政责任追究制度;5、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；6、加强政务公开，加强对台帐检查。 | 相关股室承办人 | |||
| 19 | 对生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人未按规定投入必需的资金的处罚 | 4 | 立案风险：收受当事人好处，拖延立案，有案不立。玩忽职守，勉强立案。 | 中 | 1、实行廉政、勤政承诺； 2、内部监督检查，对查处案件台帐定期进行检查； 3、纪检跟踪督察，举报投诉受理。 | 综合股承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证。隐瞒。擅改调查结果。把关不严、事实不清、证据不足。 | 高 | 1、服务承诺，回避制度；2、内部监督检查，复查复审；3、纪检跟踪督察，受理举报；4、健全办案管理制度。 | 综合股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算；4、随意行使自由裁量权。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通，随意从轻或减轻处罚；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、严格按规定进行执法； 2、严格执行财务管理规定； 3、执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督察制度； 4、严格执行行政责任追究制度;5、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；6、加强政务公开，加强对台帐检查。 | 综合股承办人 | |||
| 20 | 对生产经营单位及其主要负责人未按照安全生产法律法规相关规定履行安全生产管理职责、采取相应安全管理措施的处罚 | 4 | 立案风险：收受当事人好处，拖延立案，有案不立。玩忽职守，勉强立案。 | 中 | 1、实行廉政、勤政承诺； 2、内部监督检查，对查处案件台帐定期进行检查； 3、纪检跟踪督察，举报投诉受理。 | 相关股室承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证。隐瞒。擅改调查结果。把关不严、事实不清、证据不足。 | 高 | 1、服务承诺，回避制度；2、内部监督检查，复查复审；3、纪检跟踪督察，受理举报；4、健全办案管理制度。 | 相关股室负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算；4、随意行使自由裁量权。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通，随意从轻或减轻处罚；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、严格按规定进行执法； 2、严格执行财务管理规定； 3、执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督察制度； 4、严格执行行政责任追究制度;5、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；6、加强政务公开，加强对台帐检查。 | 相关股室承办人 | |||
| 21 | 对违反危险化学品生产、经营、储存、使用和重大危险源管理规定和违规开展爆破、吊装等危险作业的处罚 | 4 | 立案风险：徇私舞弊，收受钱财，应立案不立案；玩忽职守，把关不严，不能立案的立案；超越职权，擅自销案或不予立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；4、公开、公正、透明执法。 | 危化股承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 危化股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、随意行使自由裁量权；4、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、加强电子台账监管； 2、严格层级审批制度。控制细化自有裁量权； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、建立问责机制，对违反规定的人员严肃处理。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.无故拖延案件办理，不履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致；4、结案没有按程序审批。 | 低 | 1、加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度，进行跟踪回访，督促工作人员按照时限办结案件；4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 危化股承办人 | |||
| 22 | 对生产经营单位违反生产经营项目发包、出租相关管理规定的处罚 | 4 | 立案风险：收受当事人好处，拖延立案，有案不立。玩忽职守，勉强立案。 | 中 | 1、实行廉政、勤政承诺； 2、内部监督检查，对查处案件台帐定期进行检查； 3、纪检跟踪督察，举报投诉受理。 | 相关股室承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证。隐瞒。擅改调查结果。把关不严、事实不清、证据不足。 | 高 | 1、服务承诺，回避制度；2、内部监督检查，复查复审；3、纪检跟踪督察，受理举报；4、健全办案管理制度。 | 相关股室负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算；4、随意行使自由裁量权。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通，随意从轻或减轻处罚；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、严格按规定进行执法； 2、严格执行财务管理规定； 3、执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督察制度； 4、严格执行行政责任追究制度;5、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；6、加强政务公开，加强对台帐检查。 | 相关股室承办人 | |||
| 23 | 对两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行可能危及对方安全生产的生产经营活动，未签订安全生产管理协议等的处罚 | 4 | 立案风险：收受当事人好处，拖延立案，有案不立。玩忽职守，勉强立案。 | 中 | 1、实行廉政、勤政承诺； 2、内部监督检查，对查处案件台帐定期进行检查； 3、纪检跟踪督察，举报投诉受理。 | 相关股室承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证。隐瞒。擅改调查结果。把关不严、事实不清、证据不足。 | 高 | 1、服务承诺，回避制度；2、内部监督检查，复查复审；3、纪检跟踪督察，受理举报；4、健全办案管理制度。 | 相关股室负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算；4、随意行使自由裁量权。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通，随意从轻或减轻处罚；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、严格按规定进行执法； 2、严格执行财务管理规定； 3、执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督察制度； 4、严格执行行政责任追究制度;5、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；6、加强政务公开，加强对台帐检查。 | 相关股室承办人 | |||
| 24 | 对生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的处罚 | 4 | 立案风险：收受当事人好处，拖延立案，有案不立。玩忽职守，勉强立案。 | 中 | 1、实行廉政、勤政承诺； 2、内部监督检查，对查处案件台帐定期进行检查； 3、纪检跟踪督察，举报投诉受理。 | 综合股承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证。隐瞒。擅改调查结果。把关不严、事实不清、证据不足。 | 高 | 1、服务承诺，回避制度；2、内部监督检查，复查复审；3、纪检跟踪督察，受理举报；4、健全办案管理制度。 | 综合股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算；4、随意行使自由裁量权。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通，随意从轻或减轻处罚；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、严格按规定进行执法； 2、严格执行财务管理规定； 3、执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督察制度； 4、严格执行行政责任追究制度;5、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；6、加强政务公开，加强对台帐检查。 | 综合股承办人 | |||
| 25 | 对生产经营单位不具备法律、行政法规和国家标准、行业标准规定的安全生产条件，经责令停产停业整顿仍不具备安全生产条件的处罚 | 4 | 立案风险：收受当事人好处，拖延立案，有案不立。玩忽职守，勉强立案。 | 中 | 1、实行廉政、勤政承诺； 2、内部监督检查，对查处案件台帐定期进行检查； 3、纪检跟踪督察，举报投诉受理。 | 综合股承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证。隐瞒。擅改调查结果。把关不严、事实不清、证据不足。 | 高 | 1、服务承诺，回避制度；2、内部监督检查，复查复审；3、纪检跟踪督察，受理举报；4、健全办案管理制度。 | 综合股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算；4、随意行使自由裁量权。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通，随意从轻或减轻处罚；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、严格按规定进行执法； 2、严格执行财务管理规定； 3、执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督察制度； 4、严格执行行政责任追究制度;5、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；6、加强政务公开，加强对台帐检查。 | 综合股承办人 | |||
| 26 | 对危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼单位违反应急救援相关管理规定的处罚。 | 4 | 立案风险：徇私舞弊，收受钱财，应立案不立案；玩忽职守，把关不严，不能立案的立案；超越职权，擅自销案或不予立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、强化廉政教育，严格执法，履职尽责；4、公开、公正、透明执法。 | 相关股室承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 相关股室负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、随意行使自由裁量权；4、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、加强电子台账监管； 2、严格层级审批制度。控制细化自有裁量权； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、建立问责机制，对违反规定的人员严肃处理。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.无故拖延案件办理，不履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致；4、结案没有按程序审批。 | 低 | 1、加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度，进行跟踪回访，督促工作人员按照时限办结案件；4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 相关股室承办人 | |||
| 27 | 对违反安全生产许可证申领、使用、管理相关规定和为无证经营提供场所条件的处罚 | 4 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 相关股室承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 相关股室负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 相关股室承办人 | |||
| 28 | 对事故发生单位及其有关人员违反生产安全事故报告和调查处理相关规定的处罚 | 4 | 立案风险：收受当事人好处，拖延立案，有案不立。玩忽职守，勉强立案。 | 中 | 1、实行廉政、勤政承诺； 2、内部监督检查，对查处案件台帐定期进行检查； 3、纪检跟踪督察，举报投诉受理。 | 综合股承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证。隐瞒。擅改调查结果。把关不严、事实不清、证据不足。 | 高 | 1、服务承诺，回避制度；2、内部监督检查，复查复审；3、纪检跟踪督察，受理举报；4、健全办案管理制度。 | 综合股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算；4、随意行使自由裁量权。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通，随意从轻或减轻处罚；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、严格按规定进行执法； 2、严格执行财务管理规定； 3、执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督察制度； 4、严格执行行政责任追究制度;5、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；6、加强政务公开，加强对台帐检查。 | 综合股承办人 | |||
| 29 | 对生产经营单位违反应急预案管理有关规定的处罚 | 4 | 立案风险：收受当事人好处，拖延立案，有案不立。玩忽职守，勉强立案。 | 中 | 1、实行廉政、勤政承诺； 2、内部监督检查，对查处案件台帐定期进行检查； 3、纪检跟踪督察，举报投诉受理。 | 相关股室承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证。隐瞒。擅改调查结果。把关不严、事实不清、证据不足。 | 高 | 1、服务承诺，回避制度；2、内部监督检查，复查复审；3、纪检跟踪督察，受理举报；4、健全办案管理制度。 | 相关股室负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算；4、随意行使自由裁量权。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通，随意从轻或减轻处罚；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、严格按规定进行执法； 2、严格执行财务管理规定； 3、执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督察制度； 4、严格执行行政责任追究制度;5、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；6、加强政务公开，加强对台帐检查。 | 相关股室承办人 | |||
| 30 | 对职业卫生技术服务机构违反登记、许可及相关从业规定的处罚 | 4 | 立案风险：收受当事人好处礼金、吃请等，案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 职业健康中心承办人 |
| 调查风险：应当回避的没有回避，拖延调查，收受当事人好处。 | 高 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 职业健康中心负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.乱用自由裁量权； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.应当集体讨论的未集体讨论。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.对已作出取缔决定的案件不执行、不及时执行或变通执行；2.取缔后没有按照规定进行处理。 | 低 | 1、加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 职业健康中心承办人 | |||
| 31 | 对建设单位违反职业病防治有关规定的处罚。 | 4 | 立案风险：收受当事人礼金、吃请，给当事人通风报信。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 职业健康中心承办人 |
| 调查风险：在案件调查过程中未按规定收集相关证据，在笔录中故意扩大或减少违法产品的数量及价格，致使作出的违法结果不公正。 | 高 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 职业健康中心负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 职业健康中心承办人 | |||
| 32 | 对用人单位违反职业病防治相关规定的处罚。 | 4 | 立案风险：不按规定立案、查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 职业健康中心承办人 |
| 调查风险：对当事人重要陈述未在笔录中予以记录，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议或行政诉讼败诉等。 | 高 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 职业健康中心负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 职业健康中心承办人 | |||
| 33 | 对职业卫生专职技术人员同时在两个以上职业卫生技术服务机构从业的处罚。 | 4 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 职业健康中心承办人 |
| 调查风险：在调查取证过程中避重就轻，放纵违法，或因特定原因中止调查的案件在特定原因结束后不恢复调查，或在调查中发现违法行为而不调查或不深入调查而以查无实据而销案。 | 高 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 职业健康中心负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 职业健康中心承办人 | |||
| 34 | 对非煤矿山违反安全生产许可证申领、使用、管理相关规定的处罚 | 4 | 立案风险：检查走过场；对现场检查结果不如实填写执法记录，下达责令整改指令书；执法过程中存在吃、拿、卡、要；案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 中 | 1.执法检查坚持有局领导带队，特殊情况经局领导同意；2.执法检查不少于2名执法人员参加；3.检查必须按规定填写执法文书，检查人员和领导签字确认；4.检查中发现的重大安全隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，依法按程序责令企业立即停产、停工并撤人，并限期整改；发现其他安全隐患，按规定责令企业在进行整改；5.重大事故隐患排除后，经审查同意，方可恢复生产经营和使用；6.执法文书均由县市区安监局相关人员、企业负责人签字确认；7.严格按照法规程序进行监督。 | 矿山股承办人 |
| 调查风险：调查走过场；调查过程中存在吃、拿、卡、要；调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1.调查时，执法人员不得少于两人；2.应当向当事人或者有关人员出示证件；3. 调查取证可采取现场拍照、录音、录像等技术手段；4.调查应当制作笔录，调查结束后要将调查情况形成书面报告，报单位领导集体研究决定是否处罚；5.加强学习提升执法人员政治水平、业务能力、文化涵养。 | 矿山股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；法律法规运用不当；随意行使自由裁量权；该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1.执行内部监督检查、纪检跟踪督查制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：不履行送达程序；对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1.加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 矿山股承办人 | |||
| 35 | 对违反金属非金属地下矿山企业领导带班下井制度规定及发生安全事故的处罚。 | 4 | 立案风险：检查走过场；对现场检查结果不如实填写执法记录，下达责令整改指令书；执法过程中存在吃、拿、卡、要；案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 中 | 1.执法检查坚持有局领导带队，特殊情况经局领导同意；2.执法检查不少于2名执法人员参加；3.检查必须按规定填写执法文书，检查人员和领导签字确认；4.检查中发现的重大安全隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，依法按程序责令企业立即停产、停工并撤人，并限期整改；发现其他安全隐患，按规定责令企业在进行整改；5.重大事故隐患排除后，经审查同意，方可恢复生产经营和使用；6.执法文书均由县市区安监局相关人员、企业负责人签字确认；7.严格按照法规程序进行监督。 | 矿山股承办人 |
| 调查风险：调查走过场；调查过程中存在吃、拿、卡、要；调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1.调查时，执法人员不得少于两人；2.应当向当事人或者有关人员出示证件；3. 调查取证可采取现场拍照、录音、录像等技术手段；4.调查应当制作笔录，调查结束后要将调查情况形成书面报告，报单位领导集体研究决定是否处罚；5.加强学习提升执法人员的政治水平、业务能力、文化涵养。 | 矿山股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；法律法规运用不当；随意行使自由裁量权；该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1.执行内部监督检查、纪检跟踪督查制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：不履行送达程序；对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1.加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 矿山股承办人 | |||
| 36 | 对地质勘探单位违反金属与非金属矿产资源地质勘探安全生产监督管理规定开展勘探活动的处罚。 | 4 | 立案风险：检查走过场；对现场检查结果不如实填写执法记录，下达责令整改指令书；执法过程中存在吃、拿、卡、要；案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 中 | 1.执法检查坚持有局领导带队，特殊情况经局领导同意；2.执法检查不少于2名执法人员参加；3.检查必须按规定填写执法文书，检查人员和领导签字确认；4.检查中发现的重大安全隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，依法按程序责令企业立即停产、停工并撤人，并限期整改；发现其他安全隐患，按规定责令企业在进行整改；5.重大事故隐患排除后，经审查同意，方可恢复生产经营和使用；6.执法文书均由县市区安监局相关人员、企业负责人签字确认；7.严格按照法规程序进行监督。 | 矿山股承办人 |
| 调查风险：调查走过场；调查过程中存在吃、拿、卡、要；调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1.调查时，执法人员不得少于两人；2.应当向当事人或者有关人员出示证件；3. 调查取证可采取现场拍照、录音、录像等技术手段；4.调查应当制作笔录，调查结束后要将调查情况形成书面报告，报单位领导集体研究决定是否处罚；5.加强学习提升执法人员的政治水平、业务能力、文化涵养。 | 矿山股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；法律法规运用不当；随意行使自由裁量权；该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1.执行内部监督检查、纪检跟踪督查制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：不履行送达程序；对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1.加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 矿山股承办人 | |||
| 37 | 对生产经营单位或者尾矿库管理单位违反尾矿库安全管理规定的处罚 | 4 | 立案风险：检查走过场；对现场检查结果不如实填写执法记录，下达责令整改指令书；执法过程中存在吃、拿、卡、要；案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 中 | 1.执法检查坚持有局领导带队，特殊情况经局领导同意；2.执法检查不少于2名执法人员参加；3.检查必须按规定填写执法文书，检查人员和领导签字确认；4.检查中发现的重大安全隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，依法按程序责令企业立即停产、停工并撤人，并限期整改；发现其他安全隐患，按规定责令企业在进行整改；5.重大事故隐患排除后，经审查同意，方可恢复生产经营和使用；6.执法文书均由县市区安监局相关人员、企业负责人签字确认；7.严格按照法规程序进行监督。 | 矿山股承办人 |
| 调查风险：调查走过场；调查过程中存在吃、拿、卡、要；调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1.调查时，执法人员不得少于两人；2.应当向当事人或者有关人员出示证件；3. 调查取证可采取现场拍照、录音、录像等技术手段；4.调查应当制作笔录，调查结束后要将调查情况形成书面报告，报单位领导集体研究决定是否处罚；5.加强学习提升执法人员政治水平、业务能力、文化涵养。 | 矿山股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；法律法规运用不当；随意行使自由裁量权；该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1.执行内部监督检查、纪检跟踪督查制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：不履行送达程序；对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1.加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 矿山股承办人 | |||
| 38 | 对小型露天采石场违反安全管理规定的处罚。 | 4 | 立案风险：检查走过场；对现场检查结果不如实填写执法记录，下达责令整改指令书；执法过程中存在吃、拿、卡、要；案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 中 | 1.执法检查坚持有局领导带队，特殊情况经局领导同意；2.执法检查不少于2名执法人员参加；3.检查必须按规定填写执法文书，检查人员和领导签字确认；4.检查中发现重大安全隐患，按规定责令企业立即停产、停工并撤人，并限期整改；发现其他安全隐患，按规定责令企业在进行整改；5.执法文书明确县市区安监局负责对企业隐患整改情况进行监督；6.执法文书均由县市区安监局相关人员、企业主要负责人签字确认；7.严格按照法规程序进行监督。 | 矿山股承办人 |
| 调查风险：调查走过场；调查过程中存在吃、拿、卡、要；调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1.调查时，执法人员不得少于两人；2.应当向当事人或者有关人员出示证件；3. 调查取证可采取现场拍照、录音、录像等技术手段；4.调查应当制作笔录，调查结束后要将调查情况形成书面报告，报单位领导集体研究决定是否处罚；5.加强学习提升执法人员的政治水平、业务能力、文化涵养。 | 矿山股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；法律法规运用不当；随意行使自由裁量权；该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1.执行内部监督检查、纪检跟踪督查制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：不履行送达程序；对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1.加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 矿山股承办人 | |||
| 39 | 对违反非煤矿山外包工程安全管理相关规定的处罚 | 4 | 立案风险：检查走过场；对现场检查结果不如实填写执法记录，下达责令整改指令书；执法过程中存在吃、拿、卡、要；案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 中 | 1.执法检查坚持有局领导带队，特殊情况经局领导同意；2.执法检查不少于2名执法人员参加；3.检查必须按规定填写执法文书，检查人员和领导签字确认；4.检查中发现的重大安全隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，依法按程序责令企业立即停产、停工并撤人，并限期整改；发现其他安全隐患，按规定责令企业在进行整改；5.重大事故隐患排除后，经审查同意，方可恢复生产经营和使用；6.执法文书均由县市区安监局相关人员、企业负责人签字确认；7.严格按照法规程序进行监督。 | 矿山股承办人 |
| 调查风险：调查走过场；调查过程中存在吃、拿、卡、要；调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1.调查时，执法人员不得少于两人；2.应当向当事人或者有关人员出示证件；3. 调查取证可采取现场拍照、录音、录像等技术手段；4.调查应当制作笔录，调查结束后要将调查情况形成书面报告，报单位领导集体研究决定是否处罚；5.加强学习提升执法人员政治水平、业务能力、文化涵养。 | 矿山股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；法律法规运用不当；随意行使自由裁量权；该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1.执行内部监督检查、纪检跟踪督查制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：不履行送达程序；对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1.加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 矿山股承办人 | |||
| 40 | 对违反安全资格证、特种作业操作证申领、使用、管理相关规定的处罚 | 4 | 立案风险：收受当事人好处，拖延立案，有案不立。玩忽职守，勉强立案。 | 中 | 1、实行廉政、勤政承诺； 2、内部监督检查，对查处案件台帐定期进行检查； 3、纪检跟踪督查，举报投诉受理。 | 综合股承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证。隐瞒。擅改调查结果。把关不严、事实不清、证据不足。 | 高 | 1、服务承诺，回避制度；2、内部监督检查，复查复审；3、纪检跟踪督查，受理举报；4、健全办案管理制度。 | 综合股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算；4、随意行使自由裁量权。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督查制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通，随意从轻或减轻处罚；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、严格按规定进行执法； 2、严格执行财务管理规定； 3、执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督查制度； 4、严格执行行政责任追究制度;5、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；6、加强政务公开，加强对台帐检查。 | 综合股承办人 | |||
| 41 | 对安全培训机构违反安全生产培训相关管理规定的处罚 | 4 | 立案风险：收受当事人好处，拖延立案，有案不立。玩忽职守，勉强立案。 | 中 | 1、实行廉政、勤政承诺； 2、内部监督检查，对查处案件台帐定期进行检查； 3、纪检跟踪督查，举报投诉受理。 | 综合股承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证。隐瞒。擅改调查结果。把关不严、事实不清、证据不足。 | 高 | 1、服务承诺，回避制度；2、内部监督检查，复查复审；3、纪检跟踪督查，受理举报；4、健全办案管理制度。 | 综合股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算；4、随意行使自由裁量权。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督查制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通，随意从轻或减轻处罚；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、严格按规定进行执法； 2、严格执行财务管理规定； 3、执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督查制度； 4、严格执行行政责任追究制度;5、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；6、加强政务公开，加强对台帐检查。 | 综合股承办人 | |||
| 42 | 对注册工程师违反资格证许可、使用、管理和执业相关规定的处罚 | 4 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 各股室承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 各股室负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督查制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 各股室承办人 | |||
| 43 | 对冶金企业违反安全生产管理相关规定的处罚 | 4 | 立案风险：收受当事人好处，拖延立案，有案不立。玩忽职守，勉强立案。 | 中 | 1、实行廉政、勤政承诺； 2、内部监督检查，对查处案件台帐定期进行检查； 3、纪检跟踪督查，举报投诉受理。 | 综合股承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证。隐瞒。擅改调查结果。把关不严、事实不清、证据不足。 | 高 | 1、服务承诺，回避制度；2、内部监督检查，复查复审；3、纪检跟踪督查，受理举报；4、健全办案管理制度。 | 综合股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算；4、随意行使自由裁量权。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督查制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通，随意从轻或减轻处罚；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、严格按规定进行执法； 2、严格执行财务管理规定； 3、执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督查制度； 4、严格执行行政责任追究制度;5、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；6、加强政务公开，加强对台帐检查。 | 综合股承办人 | |||
| 44 | 对工贸企业违反有限空间作业相关管理规定的处罚 | 4 | 立案风险：收受当事人好处，拖延立案，有案不立。玩忽职守，勉强立案。 | 中 | 1、实行廉政、勤政承诺； 2、内部监督检查，对查处案件台帐定期进行检查； 3、纪检跟踪督查，举报投诉受理。 | 综合股承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证。隐瞒。擅改调查结果。把关不严、事实不清、证据不足。 | 高 | 1、服务承诺，回避制度；2、内部监督检查，复查复审；3、纪检跟踪督查，受理举报；4、健全办案管理制度。 | 综合股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算；4、随意行使自由裁量权。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督查制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通，随意从轻或减轻处罚；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、严格按规定进行执法； 2、严格执行财务管理规定； 3、执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督查制度； 4、严格执行行政责任追究制度;5、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；6、加强政务公开，加强对台帐检查。 | 综合股承办人 | |||
| 45 | 对违反矿山建设工程安全设施设计、验收相关规定的处罚 | 4 | 立案风险：检查走过场；对现场检查结果不如实填写执法记录，下达责令整改指令书；执法过程中存在吃、拿、卡、要；案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 中 | 1.执法检查坚持有局领导带队，特殊情况经局领导同意；2.执法检查不少于2名执法人员参加；3.检查必须按规定填写执法文书，检查人员和领导签字确认；4.检查中发现的重大安全隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，依法按程序责令企业立即停产、停工并撤人，并限期整改；发现其他安全隐患，按规定责令企业在进行整改；5.重大事故隐患排除后，经审查同意，方可恢复生产经营和使用；6.执法文书均由县市区安监局相关人员、企业负责人签字确认；7.严格按照法规程序进行监督。 | 矿山股承办人 |
| 调查风险：调查走过场；调查过程中存在吃、拿、卡、要；调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1.调查时，执法人员不得少于两人；2.应当向当事人或者有关人员出示证件；3. 调查取证可采取现场拍照、录音、录像等技术手段；4.调查应当制作笔录，调查结束后要将调查情况形成书面报告，报单位领导集体研究决定是否处罚；5.加强学习提升执法人员的政治水平、业务能力、文化涵养。 | 矿山股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；法律法规运用不当；随意行使自由裁量权；该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1.执行内部监督检查、纪检跟踪督查制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：不履行送达程序；对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1.加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 矿山股承办人 | |||
| 46 | 对已经投入生产的矿山企业不具备安全生产条件强行开采经改进后仍不具备的处罚 | 4 | 立案风险：检查走过场；对现场检查结果不如实填写执法记录，下达责令整改指令书；执法过程中存在吃、拿、卡、要；案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 中 | 1.执法检查坚持有局领导带队，特殊情况经局领导同意；2.执法检查不少于2名执法人员参加；3.检查必须按规定填写执法文书，检查人员和领导签字确认；4.检查中发现的重大安全隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，依法按程序责令企业立即停产、停工并撤人，并限期整改；发现其他安全隐患，按规定责令企业在进行整改；5.重大事故隐患排除后，经审查同意，方可恢复生产经营和使用；6.执法文书均由县市区安监局相关人员、企业负责人签字确认；7.严格按照法规程序进行监督。 | 矿山股承办人 |
| 调查风险：调查走过场；调查过程中存在吃、拿、卡、要；调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1.调查时，执法人员不得少于两人；2.应当向当事人或者有关人员出示证件；3. 调查取证可采取现场拍照、录音、录像等技术手段；4.调查应当制作笔录，调查结束后要将调查情况形成书面报告，报单位领导集体研究决定是否处罚；5.加强学习提升执法人员政治水平、业务能力、文化涵养。 | 矿山股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；法律法规运用不当；随意行使自由裁量权；该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1.执行内部监督检查、纪检跟踪督查制度；2.严格层级审批制度；3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：不履行送达程序；对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1.加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 矿山股承办人 | |||
| 47 | 在重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全时责令撤出人员，暂时停产停业或停止使用 | 4 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 相关股室承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 相关股室负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督查制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：对已作出的行政处罚案件，当事人未按规定交纳罚款，案件办理人员未及时移交或故意不移交的，致使行政处罚不到位，放任相对人违法行为的，可能造成接受当事人好处等违法违纪行为的。 | 低 | 1、加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 相关股室承办人 | |||
| 48 | 查封或者扣押不符合保障安全生产的国家标准或行业标准的设施、设备、器材 | 4 | 立案风险：收受当事人好处，拖延立案，有案不立。玩忽职守，勉强立案。 | 中 | 1、实行廉政、勤政承诺； 2、内部监督检查，对查处案件台帐定期进行检查； 3、纪检跟踪督查，举报投诉受理。 | 综合股承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证。隐瞒。擅改调查结果。把关不严、事实不清、证据不足。 | 高 | 1、服务承诺，回避制度；2、内部监督检查，复查复审；3、纪检跟踪督查，受理举报；4、健全办案管理制度。 | 综合股负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算；4、随意行使自由裁量权。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督查制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通，随意从轻或减轻处罚；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、严格按规定进行执法； 2、严格执行财务管理规定； 3、执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督查制度； 4、严格执行行政责任追究制度;5、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；6、加强政务公开，加强对台帐检查。 | 综合股承办人 | |||
| 49 | 在发生职业病危害事故或可能导致职业病危害事故发生时采取强制措施 | 4 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 职业健康中心承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 | 高 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 职业健康中心负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督查制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 职业健康中心承办人 | |||
| 50 | 对未依法取得安全生产批准或者验收合格的单位擅自从事有关活动的予以取缔，并依法予以处理 | 4 | 立案风险：收受当事人好处，拖延立案，有案不立。玩忽职守，勉强立案。 | 中 | 1、实行廉政、勤政承诺； 2、内部监督检查，对查处案件台帐定期进行检查； 3、纪检跟踪督查，举报投诉受理。 | 相关股室承办人 |
| 调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证。隐瞒。擅改调查结果。把关不严、事实不清、证据不足。 | 高 | 1、服务承诺，回避制度；2、内部监督检查，复查复审；3、纪检跟踪督查，受理举报；4、健全办案管理制度。 | 相关股室负责人、承办人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算；4、随意行使自由裁量权。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督查制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通，随意从轻或减轻处罚；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、严格按规定进行执法； 2、严格执行财务管理规定； 3、执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督查制度； 4、严格执行行政责任追究制度;5、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；6、加强政务公开，加强对台帐检查。 | 相关股室承办人 | |||
| 51 | 第二类、第三类非药品类易制毒化学品生产、经营备案 | 4 | 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 | 中 | 1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。 | 危化股负责人 |
| 调查风险：在调查取证过程中避重就轻，放纵违法，或因特定原因中止调查的案件在特定原因结束后不恢复调查，或在调查中发现违法行为而不调查或不深入调查而以查无实据而销案。 | 高 | 1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。 | 危化股负责人 | |||
| 决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。 | 中 | 1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 | 局领导 | |||
| 执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。 | 低 | 1、加强政务公开；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。 | 危化股负责人 |
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